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      私募基金公司未雨绸缪规范操作流程

      2016-12-06 开发投资有限公司 阅读 2622

      经过3个月的过渡期,《私募投资基金募集行为管理办法》(下称《募集办法》)7月15日起将正式实施。期货日报记者昨日从多家私募了解到,近期为了适应募集新规的要求,不少私募已未雨绸缪,在集体培训、人员调配、募集流程及合同文件等方面做了相应的准备。与此同时,私募也普遍意识到行业监管趋严已是大势所趋。

        “早在私募基金募集新规正式公布之前,公司已经按照征求意见稿的内容咨询了相关律师,并针对新规组织了全员学习和特殊人员培训,争取遇到问题就解决问题。在专业人士的指导下,从问卷调查到投资者冷静期、电话回访等各个方面,近几个月我们其实一直在按照新规的要求执行。”前海慧网股权投资基金管理有限公司首席风控官任增翠对记者表示。

        针对募集新规,深圳市嘉理资产管理有限公司(下称嘉理资产)总经理李建春称,公司很早就在做相关准备工作,对于直销的个人客户做好问卷调查和回访工作,代销渠道也做好与新规细节的对接,包括近期要发的产品也不会沿用旧规则。“一个月前,我们合作的托管银行就开始按照新版合同来操作。虽然人力成本有所增加,但操作流程更加标准化、更符合合规的要求。”他说。

        深圳市凯丰投资管理有限公司(下称凯丰投资)副总经理光东斌也表示,公司6月下旬开始募集的新产品已经在按照《募集办法》的要求进行操作,新合同的细节和要求都更具体,特别是对投资者的回访工作。“我们公司的产品主要是直销给个人投资者和一些机构,规模大的产品也会选择代销机构。针对全国各地的个人投资者,我们对原有的问卷调查进行了更详细的修改和完善,并从其他部门抽调员工,做好电话回访和录音整理工作。”

        李建春认为,《募集办法》很重要的一点就是为投资者预留了冷静期,让投资者在签合同和付款手续完成后还有时间思考。这一举措间接提高了行业准入门槛,有利于私募基金的长远健康发展。“一般来说,24小时的冷静期后,投资者反悔的概率比较低,我们也没有遇到过反悔的情况。新规显然有利于保护客户的利益,也要求私募的操作更加规范。”

        与嘉里资产的客户以机构投资者为主不同,凯丰投资的客户很多是慕名而来的“粉丝型”个人投资者。据光东斌介绍,目前公司也没出现过签合同后客户在冷静期反悔的情况。

        随着《募集办法》实施节点的临近,7月15日后成立的私募产品需按照新规更换产品合同。对于有意发行新产品的私募机构来说,尽快适应新规内容已是当务之急。近日也有消息称,部分私募机构已收到券商通知,催促尽快完成产品募集备案,否则就要重新订立合同。一些正在发行产品的私募也紧急提速,争取在新规实施前完成产品募集。(来源:中国基金报)


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